写于 2018-12-03 05:11:08| 永利老虎机在线娱乐| 奇点

纽约证券交易所股票经纪人必须面对美国证券交易委员会内幕交易案 - 判决

纽约(路透社) - 一名联邦法官周一裁定,两名纽约股票经纪人在最近一项上诉裁决限制当局追究此类案件的能力后,仍然面临刑事内幕交易指控,但仍必须面对美国证券监管机构的民事指控

曼哈顿的美国地方法院法官Jed Rakoff拒绝了前欧洲太平洋资本公司交易员达里尔佩顿和本杰明杜兰特的提议,要求美国证券交易委员会指控他们在IBM公司交易之前进行非法交易

这项裁决为9月21日的审判扫清了道路

杜兰特的律师格雷戈里·莫维罗(Gregory Morvillo)表示,鉴于12月份的上诉裁决,它还将要求美国证券交易委员会在审判中达成一项新的,更严格的内幕交易标准

虽然拉科夫赞同将裁决适用于案件,但法官建议国会应该正式定义内幕交易,这个领域主要由法院审理

拉科夫表示,“如果要非法阻止非法内幕交易,必须对其进行充分的界定

”美国证券交易委员会正在寻求处罚,以及Payton和Durant交易所获得的290,000美元的收益

佩顿的律师和美国证券交易委员会的发言人都没有回复评论请求

该决定是在纽约第二巡回上诉法院于12月作出裁决之后做出的,该裁决限制了当局进行内幕交易的能力

法院在撤销对冲基金经理托德纽曼和安东尼基亚松的定罪时,裁定检察官必须证明交易员知道小费来源获得了交换利益

法院还缩小了构成福利的范围,说它必须是“某种后果”,不能只是友谊

周五的第二巡回法院拒绝重新考虑裁决,这已成为包括佩顿和杜兰特在内的几名被告在法庭上面临挑战的主题

在他们的案例中,当局表示,2009年IBM律师事务所的一位律师告诉苏格兰皇家银行集团的分析师Trent Martin谈到IBM计划以12亿美元收购SPSS Inc.,而该律师希望马丁不要告诉任何人,分析师当局表示,他购买了SPSS股票并告诉他的室友康拉特,后者又告诉欧洲太平洋同事大卫威斯豪斯,佩顿和杜兰特

所有五名男子都被指控犯罪,除杜兰特外,所有人都认罪

但在决定之后,美国地方法院法官安德鲁·卡特(Andrew Carter)驳回了他们的认罪,检察官撤销了此案

但美国证券交易委员会提出了针对杜兰特和佩顿的案件,并在修改后的投诉中增加了新的指控

该案件是美国证券交易委员会诉Payton案,纽约南区美国地方法院,第14-04644号