写于 2018-10-04 06:20:04| 永利老虎机在线娱乐| 奇点

SEC要求陪审员找到N.Y.经纪人对内幕交易负责

2月26日 - 美国证券交易委员会周五敦促陪审员要求两名前纽约股票经纪人对内幕交易负责,以检验其在上诉法院裁决重新制定法律后追究此类案件的能力

在曼哈顿联邦法院审判结束时,美国证券交易委员会的一名律师敦促陪审员持有前欧洲太平洋资本公司的经纪人达里尔佩顿和本杰明杜兰特在2009年的交易中负责交易IBM将以12亿美元收购SPSS Inc

美国证券交易委员会的律师大卫阿克塞尔罗德说:“他们确切地知道他们在做什么,他们所做的事情是错的

” Payton的律师Matthew Fishbein承认经纪人交易的经纪人

但他表示,这些交易并非违法行为,被告在上诉裁决后采取的立场限制了内幕交易法的范围

“并非所有根据重大非公开信息购买股票的人都会进行内幕交易,”Fishbein说

美国最高法院上个月表示将审查内幕交易的问题正在进行中

该审判是在纽约联邦上诉法院于2014年作出裁决之后作出的,该裁决只有在知道小费来源获得“某种后果”,而不仅仅是友谊,作为交换时,交易员才能承担责任

该裁决推翻了两位对冲基金经理的定罪,促使检察官在一起针对佩顿,杜兰特和其他三名男子的刑事案件中撤销指控

除了杜兰特之外,所有人都认罪

美国证券交易委员会继续对佩顿和杜兰特提起相关民事诉讼

它说,他们了解了欧洲太平洋同事托马斯康拉德的SPSS协议,后者从他的室友特伦特马丁那里听说了这件事

美国证券交易委员会声称苏格兰皇家银行集团分析师马丁从IBM的律师事务所迈克尔达拉斯的一位朋友那里了解到这一消息,他希望马丁不要告诉任何人

Fishbein认为有证据显示达拉斯希望马丁在提示上进行交易,这使得SEC声称马丁有责任保密

即使马丁确实有这样的职责,Fishbein说他从Conradt那里得到的所谓的好处,就像公寓周围的家务一样,是无关紧要的,Payton或Durant也不知道他们

但阿克塞尔罗德说马丁像其他人一样知道信息的价值

“在这个世界上你没有得到任何东西,”他说

该案件是美国证券交易委员会诉Payton等人,美国地方法院,纽约南区,第14-04644号